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2014年证监会出台的105号令《私si募投资基金监督管理暂行办法》，某种意义上放宽了对私si募股权投资基金运营模式的限制。基金投资人、基金管理人可以简单的通过基金合同这一更为自由的方式组建私si募投资基金。因此，契约型私si募股权投资基金重新进入实务的视野。据中国基金业协会数据，已经备案的“私si募直发型产品”超过73只，但其仍以私si募证券投资基金为主。契约型私si募股权投资基金目前仍处于监管制度不明、实践经验欠缺的状态，其优劣分析、实务中如何应用，本文试做一初步分析。

一、契约型私si募股权投资基金的概念

通俗意义的“基金”是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金，其本身并非独立的商事主体。

，根据《证.券投资基金法》第2条，基金分为公开募mu集和非公开募mu集基金两类。在非公开募mu集基金中，以投资方向的不同为区分，主要投资于股gupiao票、债zhai券等二级资本市场的非公开募mu集基金称为私mu募证券投资基金。主要对非上市企业进行权益性投资，即一级市场的非公开募mu集基金为私mu募股权投资基金，即一般所称“PE”（Private Equity Fund）。

第二，在私mu募股权投资基金领域，根据采取的交易结构和组织形式的不同，主要分为有限合伙制私mu募股权投资基金（以下简称“有限合伙制私mu募基金”）、公司制私mu募股权投资基金（以下简称“公司制私mu募基金”）、契约制私mu募股权投资基金三类，这三类基金的形式又可以混合交叉使用。

第三，在2014年以前，所谓的契约型私mu募基金，又被称为“信xin托型基金”，因为其主要依据《信xin托法》设立，资金通过第三方信xin托公司和信托计划进入被投资的目标公司，基金投资人作为信xin托受益人，基金管理人充当信xin托公司的投资顾问。2014年证监会105号令，放宽了对私mu募股权基金组织形式的限制，允许基金投资人、基金管理人与基金托管人通过基金合同的形式直接建立法律关系。这种基于“契约”建立的新的基金形式，实务里没有统一的称呼，或称为“契约型私mu募基金”，或称为“直发型契约制基金”。实际上，契约型私mu募基金并不是我国现行法上的法律术语，而是实践中约定俗称的称呼。

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1、预注册单位名称核准
2、确定股东及股东出资比例及注册资本金
3、确定高级管理人员（董事、监事、法定代表人、经理）
4、提交材料，工商局审核。
5、营业执照领取。（三证合一）
6、银行开户，国地税。
7、按月申报财务数据。

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